Presentación
Una vez publicada la Serie de Cuadernos sobre Cumplimiento Legal así como la Serie de Casos sobre Errores de Compliance, llega el momento de sintetizar algunas cuestiones básicas que te permitirán formarte una primera opinión sobre aspectos muy relevantes de un modelo de Compliance. A través de preguntas aparentemente sencillas, accederás a una serie de indicadores por los que profundizarás en muchos aspectos determinantes de la calidad de las estructuras de cumplimiento. Obtendrás, rápidamente, un primer diagnóstico que podrás confirmar o descartar desarrollando análisis adicionales, pero ya adecuadamente enfocados.
Puedes seleccionar aquellos tests que mejor se adapten al estudio que quieras realizar y que seguro te facilitarán ideas para su desarrollo.
Espero que esta serie de tests disfruten de la misma buena acogida que las Series que citaba al principio, y que sean de utilidad en tu desarrollo profesional diario
Alain Casanovas
Enero 2015 Test 1: Evaluación de la solvencia del modelo de Compliance Existen algunos elementos significativos a la hora de evaluar la solidez de un modelo de Compliance tanto transversal (superestructuras de Compliance) como específico (sobre un bloque de cumplimiento o aplicable a un sector de actividad). Este test aborda cinco de ellos, que te permitirán formarte rápidamente una idea preliminar sobre la solvencia del modelo. |
Febrero 2015 Test 2: La adecuación de una superestructura de Compliance |
Marzo 2015 Test 3: Evaluación del modelo de Policy Management La proliferación desordenada de políticas de empresa constituye un fenómeno que afecta negativamente a grandes organizaciones, viendo cómo aquéllas se multiplican y terminan contribuyendo a la confusión más que al orden. Este test versa sobre algunos aspectos esenciales sobre el modo de producir, aprobar, difundir y archivar las políticas de empresa. Atendiendo a estas cuestiones esenciales, podrás conocer hasta qué punto una organización dispone de un modelo de Policy Management eficiente. |
Abril 2015 Test 4: La adecuación de los ciclos formativos Uno de los cometidos de Compliance que gana importancia a pasos agigantados consiste en estructurar ciclos formativos. El diseño y desarrollo de la formación, junto con la ejecución de campañas de sensibilización, constituyen factores de éxito reconocidos en los marcos de referencia sobre Compliance. Este test contempla algunos aspectos relevantes para que te permitirán valorar la razonabilidad de los ciclos formativos en este ámbito. |
Mayo 2015 Test 5: La adecuación del Welcome pack Es importante que las personas que se incorporan en una organización dispongan, tan pronto como sea posible, de la información necesaria acerca de sus valores y directrices de trabajo, incluyendo aquellas que se refieren al ámbito del Compliance. Sin embargo, no siempre los Welcome Packs establecidos para ello contribuyen a adquirir consciencia de los aspectos realmente importantes sobre el cumplimiento de las normas y los estándares éticos. Este test aborda algunas cuestiones importantes a la hora de definir su contenido y gestionar su entrega. |
Junio 2015 Test 6: Evaluación de los reportes de cumplimiento |
Julio 2015 Test 7: Evaluación del modelo anti-corrupción (estándares internacionales) |
Agosto 2015
Test 8: Evaluación del modelo de prevención penal español – General
La modificación del Código Penal español que entró en vigor el 23 de diciembre de 2011 introdujo la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Desde entonces, las empresas deben dotarse de mecanismos de vigilancia y control que prevengan la comisión de delitos eventualmente imputables a las mismas en el contexto de sus actividades. A través de este test se abordan algunas cuestiones básicas que ayudarán a formarse una primera idea de la adecuación del modelo de prevención penal, en su conjunto.
Septiembre 2015 Test 9: Evaluación del modelo de prevención penal español – Risk Assesment |
Octubre 2015
Test 10: Evaluación del modelo de prevención penal español – El órgano de prevención penal
Todo modelo de Compliance lleva asociadas medidas organizativas tendentes a su aplicación efectiva. En el ámbito de la prevención penal, los cometidos propios de prevención y detección de delitos se depositan en órganos dotados de procedimientos diseñados a tales efectos. Este test te permitirá conocer rápidamente si dicho órgano se encuentra adecuadamente definido para acometer sus objetivos.
Noviembre 2015 Test 11: Las revisiones del modelo de Compliance |
Diciembre 2015
Test 12: El rol del Compliance Officer
Son los propios Compliance Officers quienes, en ocasiones, se preguntan acerca del alcance de sus funciones. El propio modelo de Compliance debería clarificar su ámbito de actuación y la coordinación con otras funciones sinérgicas. En este test se tratarán algunas de las cuestiones más importantes a la hora de conocer si los roles del Compliance Officer se encuentran adecuadamente enfocados.
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